本站3月19日訊　在國(guó)際貿(mào)易中，各國(guó)都希望擴(kuò)大出口，使本國(guó)商品或服務(wù)搶占外國(guó)市場(chǎng)，同時(shí)設(shè)置貿(mào)易或技術(shù)壁壘限制進(jìn)口。因此，當(dāng)本國(guó)的資源相對(duì)匱乏，分享世界資源就成為大國(guó)貿(mào)易的必然。于是在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，各國(guó)迫切需要消除種種壁壘，WTO在一定程度上解決了這一問題。然而，美國(guó)卻逐漸感到WTO不能有效的維護(hù)美國(guó)利益，尤其是通過互惠協(xié)定，各成員國(guó)做出讓步，以換得相等的貿(mào)易利益，更讓美國(guó)難以接受。美國(guó)認(rèn)為，自己在降低關(guān)稅和市場(chǎng)準(zhǔn)入等方面做了相當(dāng)讓步，然而其他成員國(guó)并沒有給美國(guó)相等的利益，甚至采取其他扭曲貿(mào)易關(guān)系的措施樹立障礙，損害了美國(guó)的利益。協(xié)商不能解決，依靠WTO的爭(zhēng)端解決機(jī)制也不能有效地解決問題。

基于上述背景，美國(guó)于1974年修改了《貿(mào)易法》，制訂第301條，并歷經(jīng)修改，最終發(fā)展成為一種貿(mào)易保護(hù)制度。這就是美國(guó)“301條款”的起源。

　　一、美國(guó)“301條款”的演變歷史

美國(guó)“301條款”有狹義和廣義之分。狹義的301條款只是美國(guó)1974年修訂《貿(mào)易法》制定的第301條。具體內(nèi)容是一種非貿(mào)易壁壘性報(bào)復(fù)措施或者說是一種威脅措施。當(dāng)別國(guó)有“不公正”或“不公平”的貿(mào)易做法時(shí)，美國(guó)貿(mào)易代表可以決定實(shí)施撤回貿(mào)易減讓或優(yōu)惠條件等制裁措施，迫使該國(guó)改變其“不公正”或“不公平”的做法。而廣義的301條款包括一般301條款、特別301條款、超級(jí)301條款及其相關(guān)配套措施。在這個(gè)意義上來說，美國(guó)“301條款”傾向于范圍逐漸擴(kuò)大的趨勢(shì)。其中，一般301條款，即狹義的301條款，是美國(guó)貿(mào)易制裁措施的概括性表述。然而超級(jí)301條款、特別301條款、配套條款等，是針對(duì)貿(mào)易具體領(lǐng)域做出的具體規(guī)定，構(gòu)成了美國(guó)“301條款”法律制度的主要內(nèi)容和適用體系。具體說就是：特別301條款是針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)準(zhǔn)入等方面的規(guī)定；超級(jí)301條款是針對(duì)外國(guó)貿(mào)易障礙和擴(kuò)大美國(guó)對(duì)外貿(mào)易的規(guī)定；配套措施主要是針對(duì)電信貿(mào)易中市場(chǎng)障礙的“電信301條款”及針對(duì)外國(guó)***機(jī)構(gòu)對(duì)外采購中的歧視性和不公正做法的“外國(guó)***采購辦法”。

狹義和廣義的“301條款”之間的關(guān)系是辯證統(tǒng)一的，構(gòu)成一個(gè)完全的體現(xiàn)美國(guó)法律文化的價(jià)值體系，為美國(guó)的利益發(fā)揮著作用。一般301條款是其他301條款的基礎(chǔ)，其他301條款是一般301條款的細(xì)化。即使沒有其他301條款，美國(guó)貿(mào)易代表一樣可以適用一般301條款的規(guī)定解決貿(mào)易爭(zhēng)端。

　　二、美國(guó)“301條款”的具體內(nèi)容

美國(guó)貿(mào)易法第301條的標(biāo)題為“美國(guó)貿(mào)易代表所采取的措施”，這就是我們所說的“一般301條款”。其內(nèi)容包括強(qiáng)制措施、自由裁量措施、權(quán)力范圍、定義與特別規(guī)則等。

(一)、強(qiáng)制措施。主要內(nèi)容有兩方面，一是在何種情況下應(yīng)當(dāng)采取(c)款所規(guī)定的措施；二是在何種情況下可以不采取(c)款所規(guī)定的措施。

當(dāng)外國(guó)的法律、政策和做法違反了任一貿(mào)易協(xié)議的規(guī)定，或與貿(mào)易協(xié)議的規(guī)定不一致，或否定了美國(guó)貿(mào)易協(xié)議所享有的權(quán)力，并對(duì)美國(guó)商業(yè)造成負(fù)擔(dān)和限制時(shí)，貿(mào)易代表應(yīng)當(dāng)實(shí)施強(qiáng)制性的制裁措施，迫使外國(guó)***修改有關(guān)政策或做法。如巴西藥品案，1997年6月11日，美國(guó)只要協(xié)會(huì)提出申請(qǐng)，控告巴西缺乏對(duì)于藥品的方法保護(hù)和專利保護(hù)，是對(duì)美國(guó)商業(yè)造成負(fù)擔(dān)或限制的不合理做法，貿(mào)易代表就應(yīng)當(dāng)實(shí)施強(qiáng)制性的制裁措施，迫使外國(guó)***修改有關(guān)政策或做法。

在下列情況下，貿(mào)易代表可以不采取貿(mào)易報(bào)復(fù)措施：一是爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)已經(jīng)采納了依據(jù)任一貿(mào)易協(xié)議所規(guī)定的正式爭(zhēng)端解決程序發(fā)布的報(bào)告或裁定，確定美國(guó)依據(jù)任一貿(mào)易協(xié)定所享有的權(quán)力，沒有被否定或外國(guó)的法律政策或做法沒有違反美國(guó)的權(quán)益，也沒有與美國(guó)的權(quán)力不一致，也沒有否定、取消或損害美國(guó)依據(jù)任一協(xié)議所享有的權(quán)力。二是有關(guān)國(guó)家正在采取令人滿意的措施，給予美國(guó)依據(jù)某一貿(mào)易協(xié)議所享有的權(quán)力，有關(guān)國(guó)家已經(jīng)同意取消或逐步取消違反協(xié)議或否定了美國(guó)依據(jù)協(xié)議享有的權(quán)力的法律、政策或做法；有關(guān)國(guó)家立即解決了對(duì)美國(guó)商業(yè)所造成的限制；有關(guān)國(guó)家雖然不承認(rèn)美國(guó)貿(mào)易協(xié)議所享有的權(quán)力或不能消除有關(guān)的法律、政策或做法，但同意向美國(guó)提供貿(mào)易權(quán)益補(bǔ)償。三是例外情況,若貿(mào)易代表確定在非常情況下，采取貿(mào)易制裁措施對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)負(fù)面影響遠(yuǎn)大與其所帶來的利益或有可能危害美國(guó)的國(guó)家安全時(shí)，可以不采取制裁措施。

(二)、自由裁量措施。如果某一外國(guó)的法律、政策或做法是不合理的或歧視性的，并且對(duì)美國(guó)商業(yè)造成了負(fù)擔(dān)或限制且美國(guó)采取的措施是適當(dāng)?shù)模Q(mào)易代表就可以采取報(bào)復(fù)性措施，對(duì)該國(guó)實(shí)施貿(mào)易制裁。

(三)、權(quán)力范圍。“301條款”詳細(xì)規(guī)定了貿(mào)易代表可以采取的強(qiáng)制性制裁措施。包括在設(shè)計(jì)與該條款所說的與外國(guó)有關(guān)的貿(mào)易協(xié)議時(shí),中止、撤銷或不適用為執(zhí)行該協(xié)議而做出的貿(mào)易減讓；在貿(mào)易代表認(rèn)為適當(dāng)?shù)臅r(shí)間，對(duì)該外國(guó)的貨物征收關(guān)稅或采取其他進(jìn)口限制措施；對(duì)該外國(guó)的服務(wù)征收費(fèi)用和采取限制，而不論其他法律如何規(guī)定。另外，還包括對(duì)服務(wù)業(yè)市場(chǎng)準(zhǔn)入的授權(quán)。針對(duì)具體情況，貿(mào)易代表可以以其認(rèn)為適當(dāng)?shù)姆绞胶统潭认拗拼朔N授權(quán)的條件和要求或拒絕簽發(fā)此種授權(quán)。由于分權(quán)與程序是美國(guó)貿(mào)易法的最大特點(diǎn)，不同部門之間有不同的分工配合，所以涉及對(duì)某一外國(guó)的服務(wù)征收費(fèi)用或進(jìn)行其他限制之前，如果有關(guān)的服務(wù)由聯(lián)邦***的或州的機(jī)構(gòu)管理，貿(mào)易代表應(yīng)在適當(dāng)時(shí)與有關(guān)機(jī)構(gòu)的首腦磋商。最后是對(duì)強(qiáng)制性制裁措施及自由裁量措施的補(bǔ)充性規(guī)定。貿(mào)易代表采取制裁措施，可以是不加區(qū)別針對(duì)有關(guān)外國(guó)并且不論此種貨物或經(jīng)濟(jì)部類是否涉及該措施所針對(duì)的法律、政策或做法。也就是說制裁措施可以針對(duì)該國(guó)的經(jīng)濟(jì)整體，迫使該國(guó)改變其法律、政策或做法。貿(mào)易代表采取制裁措施，應(yīng)優(yōu)先考慮征收關(guān)稅，而不是采取其他進(jìn)口限制。進(jìn)口限制除關(guān)稅外有許多種，諸如中止貿(mào)易協(xié)定利益、取消優(yōu)惠限制等。但關(guān)稅作為增加財(cái)政收入，保護(hù)貿(mào)易的出色的/卓越的/優(yōu)異的/杰出的手段，能起到壁壘作用，更符合301條款的要求。

(四)、定義與特別規(guī)則。了解301條款種的主要術(shù)語，對(duì)于深刻理解301條款制度大有裨益。其中比較重要的有以下幾個(gè)：“商業(yè)”、“不合理的法律、政策或做法”、“不公正的法律、政策或做法”等一系列專業(yè)詞匯。

　　三、美國(guó)“301條款”法律制度的法律本質(zhì)和經(jīng)濟(jì)動(dòng)機(jī)

以保護(hù)美國(guó)利益的“301條款”法律制度是美國(guó)人利用貿(mào)易政策推行其價(jià)值觀念的一種手段，其威力不在于條款本身，而在于它所帶來的報(bào)復(fù)性后果。核心是以美國(guó)市場(chǎng)為武器，強(qiáng)迫其他國(guó)家接受美國(guó)的國(guó)際貿(mào)易準(zhǔn)則，以此維護(hù)美國(guó)的利益。按照“301條款”的有關(guān)法律規(guī)定，如果其他國(guó)家的商品進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)，就必須以同等條件開放市場(chǎng)，一旦美國(guó)人認(rèn)為開放國(guó)的貿(mào)易政策和行為不符合美國(guó)利益和標(biāo)準(zhǔn)，美國(guó)就會(huì)動(dòng)用“301條款”制裁，以此達(dá)到強(qiáng)迫貿(mào)易伙伴改變其貿(mào)易政策的目的。一般說來，美國(guó)貿(mào)易法相關(guān)的“301條款”，只是美國(guó)國(guó)內(nèi)法的組成部分，只對(duì)美國(guó)國(guó)民發(fā)生效力和管轄權(quán)。然而美國(guó)的“301條款”確立的一系列制度強(qiáng)迫外國(guó)***的國(guó)內(nèi)貿(mào)易政策和美國(guó)的國(guó)內(nèi)政策保持一致，極大地影響其他國(guó)家的國(guó)內(nèi)立法，顯然具有域外效力，這是違反國(guó)際法準(zhǔn)則的，是美國(guó)強(qiáng)權(quán)經(jīng)濟(jì)的體現(xiàn)。雖然自出臺(tái)以來就不斷受到國(guó)際輿論的譴責(zé)，但實(shí)際上美國(guó)貿(mào)易法相關(guān)的“301條款”的法律制度影響著其他國(guó)家的立法，不斷發(fā)揮著域外法律效力。分析其原因就是美國(guó)有一個(gè)廣闊的市場(chǎng)，美國(guó)憑借其強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)勢(shì)力為后盾，發(fā)揮其國(guó)內(nèi)法的域外法律效力。在經(jīng)濟(jì)全球化的今天，法律的發(fā)展趨勢(shì)到底是多元化還是一元化爭(zhēng)論不休，美國(guó)妄想以本國(guó)的國(guó)內(nèi)法代替國(guó)際法，實(shí)現(xiàn)一元化，從根本來說是行不通的。

然而，美國(guó)卻通過這種“301條款”法律的、經(jīng)濟(jì)的強(qiáng)權(quán)性，對(duì)違反美國(guó)國(guó)內(nèi)法律和與美國(guó)不一樣貿(mào)易政策的國(guó)家給予嚴(yán)格的貿(mào)易制裁和威脅，在程序上有嚴(yán)格的時(shí)間表，充分體現(xiàn)美國(guó)的意志，并且通過國(guó)內(nèi)立法提出《國(guó)家貿(mào)易評(píng)估報(bào)告》，通過所謂的一系列名單和花樣翻新的手段，不斷向貿(mào)易伙伴施加壓力，實(shí)現(xiàn)其強(qiáng)權(quán)經(jīng)濟(jì)的目的。

總之，美國(guó)“301條款”法律制度的實(shí)質(zhì)就是通過經(jīng)濟(jì)和制裁強(qiáng)迫其他國(guó)家遵守其價(jià)值觀念和法律準(zhǔn)則，美國(guó)的這種“胡蘿卜加大棒”的政策，一方面，以優(yōu)厚的市場(chǎng)條件作為誘餌，鼓勵(lì)國(guó)家之間的貿(mào)易往來；另一方面，美國(guó)的“301條款”法律制度，違反國(guó)家主權(quán)平等原則，是對(duì)其他國(guó)家司法主權(quán)獨(dú)立的干涉，是經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的霸權(quán)主義和單邊主義，對(duì)世界經(jīng)濟(jì)和多邊貿(mào)易制度產(chǎn)生重要影響。

“301條款”法律制度實(shí)質(zhì)的背后隱藏著強(qiáng)烈的經(jīng)濟(jì)動(dòng)機(jī)，眾所周知，美國(guó)是世界上經(jīng)濟(jì)和智力最為發(fā)達(dá)的國(guó)家，美國(guó)式的貿(mào)易普惠制看似公平，實(shí)際上與美國(guó)作為世界最發(fā)達(dá)國(guó)家的應(yīng)盡義務(wù)是極不相稱的，要求其他國(guó)家按照美國(guó)的要求和準(zhǔn)則進(jìn)行市場(chǎng)準(zhǔn)入，自然會(huì)對(duì)美國(guó)有利。毫無疑問，美國(guó)最近和其他國(guó)家的“301條款”制度的爭(zhēng)端，實(shí)際上就是利益爭(zhēng)端。處在經(jīng)濟(jì)全球化的環(huán)境的中國(guó)法律制度建設(shè)應(yīng)當(dāng)從長(zhǎng)遠(yuǎn)利益和大局出發(fā)，避免經(jīng)濟(jì)民族主義和義憤，防止激化矛盾，從其他國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)中，汲取益處，保護(hù)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)安全。應(yīng)當(dāng)注意的是隨著世界貿(mào)易組織的誕生和相關(guān)協(xié)議的生效，TRIPS協(xié)議使的美國(guó)的“301條款”法律制度標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際化，DSU協(xié)議使的美國(guó)的“301條款”法律制度的程序國(guó)際化。美國(guó)的“301條款”法律制度和DSU協(xié)議有著極其的相似性，無論是爭(zhēng)端的提出、磋商，還是爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)的裁定，都表現(xiàn)出美國(guó)在一定程度上是為世界立法。世界貿(mào)易組織的協(xié)議生效并不意味著美國(guó)的“301條款”法律制度的終結(jié)。相反，美國(guó)的“301條款”法律制度隨著世界經(jīng)濟(jì)一體化的進(jìn)程，按照美國(guó)的實(shí)用主義的法律原則和價(jià)值觀念，當(dāng)世界規(guī)則和美國(guó)的利益沖突時(shí)，美國(guó)還可以訴諸于“301條款”法律制度。這表明，美國(guó)“301條款”法律制度不僅有著強(qiáng)烈貿(mào)易保護(hù)職能，而且還有為美國(guó)政治目的服務(wù)的功能。據(jù)統(tǒng)計(jì)，中國(guó)作為美國(guó)“301條款”法律制度的最大的受害國(guó)，幾乎每年都被列為重點(diǎn)外國(guó)和重點(diǎn)觀察國(guó)名單，通過美國(guó)國(guó)內(nèi)的貿(mào)易制度干涉中國(guó)的貿(mào)易政策。分析其中的原因，美國(guó)對(duì)中國(guó)實(shí)行“301條款”的法律威嚇的動(dòng)機(jī)和原因是服務(wù)其政治目的的，具體原因則是美國(guó)借口中國(guó)的貿(mào)易進(jìn)口政策、標(biāo)準(zhǔn)、和出口補(bǔ)貼、知識(shí)產(chǎn)權(quán)存在保護(hù)障礙和其他保護(hù)障礙。實(shí)際上，美國(guó)的貿(mào)易政策實(shí)際上是攻擊性的單邊主義，通過潛在威嚇的作用打開外國(guó)市場(chǎng)。是一種典型的為了美國(guó)的利益惡意運(yùn)用權(quán)利，達(dá)到美國(guó)的貿(mào)易目的。其實(shí)，美國(guó)的做法不僅有著政治的目的，而且有著協(xié)調(diào)國(guó)會(huì)和行政權(quán)利的權(quán)利分配的功能。“301條款”法律制度在保證美國(guó)利益方面，是成功的規(guī)定之一。因此，我們應(yīng)當(dāng)積極研究在入世條件下“301條款”對(duì)中國(guó)貿(mào)易立法的借鑒意義，并探究在當(dāng)前國(guó)際金融危機(jī)背景下對(duì)“301條款”的相關(guān)應(yīng)對(duì)措施。